北京德恒律师事务所关于纽威数控装备（苏州）股份有限公司科创板首次公开发行股票战略
- 栏目：北京代办公司
- 来源：网络
- 发表时间：2023-05-14
北京德恒律师事务所关于纽威数控设备（苏州）有限公司在科创板首次公开发行股票对战略投资者进行专项审核的法律意见书（转C6版）
证券日报，9 月 6 日，00:18
德恒01F20210972-3号
致：有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受证券有限责任公司（以下简称“主承销商”、“保荐机构”、“中证投”）委托我们的律师为纽约威数控设备（苏州）有限公司（以下简称“发行人”，“纽威数控”）首次公开发行股票并在科创板（以下简称“科创板”）上市《发行》）战略配售审核，并依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《科创板股票发行与承销实施办法》证发[2021]21号）（以下简称《实施办法》）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（沪正发[2021]21号） ] 第 46 号）（以下er（简称《业务指引》）、《科创板首次公开发行股票承销业务指引》（中政协发[2021]148号）等法律、法规和规范性文件，按照专业标准律师行业认可、道德、勤勉，出具本法律意见书。
针对本法律意见书的出具，本所律师声明如下：
1.本所已收到发行人、保荐人（主承销商）和战略投资者的保证，他们向本所律师提供的所有文件和材料均真实、准确、完整、有效，不存在隐瞒、遗漏、虚假或误导；信息和文件自提供给本所之日和本法律意见书出具之日未发生变更。
2.为出具本法律意见书，本所律师对本次发行所涉及的战略投资者相关事项进行了核查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必需的文件。
3. 对本法律意见至关重要，无法得到独立证据的支持。我们的律师依靠相关政府部门、发行人、主承销商、其他相关单位或相关人员出具或提供的证明文件、证言、书面陈述或文件副本提供法律意见。
4.本所及负责律师严格按照《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行） )”的法定职责北京市专业的公司股权变更律师，遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，按照《实施办法》等法律法规和规范性文件的规定和要求，对本次发行的战略投资者进行核查。本法律意见书认定的事实真实、准确、完整，所表达的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
5. 本法律意见书是发行人发行必备的法律文件之一，与其他材料一并备案。本所律师对依法出具的法律意见书承担相应的法律责任。本法律意见书仅供发行人用于本次发行战略投资者资格审查之目的，未经本所书面同意，任何人不得用于其他用途。
基于上述声明，本所出具了以下法律意见：
一、战略配售方案及战略投资者基本情况
(一）strategic 安置计划
根据主承销商提供的《纽威数控设备（苏州）有限公司首次公开发行并在科创板上市的战略配售方案》，本次战略配售的具体方案如下：
1.战略分配数量
本次发行股份数量为8166.6700万股，占本次发行后总股本的25.00%。首次战略配售数量为1,225.0005百万股，占总发行量的15%。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额将按照返还机制规定的原则进行冲销。
2.Strategic 放置对象
本次发行中，战略配售投资者的选择是综合考虑投资者资质和市场情况后确定的，主要包括以下两类：1）参与保荐机构相关子公司； 2）issuer 公司高级管理人员和核心员工参与了本次战略配售设立的专项资产管理计划。
3.参与度
1）根据《业务指引》，中国证券建设投资股份有限公司（以下简称“中国证券股份有限公司”）初始跟投比例为5%本次公开发行的股份数量，即初始跟投数量为408.33.35亿股。具体比例及后续投资金额将于2021年9月3日（T-2）发行价格确定后确定。
中证投已与发行人签订战略配股协议北京市专业的公司股权变更律师，承诺以股票发行价认购发行人公开发行股份的2%-5%，具体比例以发行人本次公开发行股票为准的股份。分档确定：
①发行规模小于10亿元，跟投比例为5%，但不超过4000万元；
②发行规模10亿元以上20亿元以下，跟投比例为4%，但不超过6000万元；
（C6 版之后）
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