开设证券公司的条件,公司成立证券部门条件
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- 发表时间：2023-05-13
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成立证券公司需要什么条件？
证券公司的设立不仅需要具备公司章程、人员、合格的营业场所、必要的制度等公司设立的一般条件，还需要具备法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为，虽然公司资本改革不再要求一般公司的注册资本和验资流程，但出于对证券公司风险的考虑，证券公司的设立仍严格按照原有制度进行。1.有符合法律、行政法规的章程。证券交易所章程应当包括下列内容： (一)设立目的；(2)姓名；(三)主要办公和交易场所及设施的位置；(四)职能范围；(五)会员资格和入会、退会程序；(六)会员的权利和义务；(七)对会员的纪律处分；(八)组织机构及其职权；(九)管理人员的产生、任免及其职责；(十)资本和财务事项；(十一)解散的条件和程序；(十二)其他需要在章程中规定的事项。二。主要股东持续盈利，信誉良好，3年内无重大违法违规记录，净资产不低于2亿元人民币：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或者实际控制人： (一)因故意犯罪受过刑事处罚，刑罚执行完毕未逾3年的；(二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；(三)不能清偿到期债务；(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。3.有符合本法规定的注册资本： (一)经营下列业务的证券公司注册资本的下限为五千万元人民币：证券经纪；2.证券投资咨询；3.与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问；(2).从事下列业务之一的证券公司，注册资本下限为1亿元人民币：证券承销和保荐；2.自营证券；3.证券资产管理；4.其他证券业务；(三)经营下列两项以上业务的证券公司注册资本下限为5亿元人民币：1 .证券承销和保荐；2.自营证券；3.证券资产管理；4.其他证券业务；(四)证券登记结算机构注册资本的下限为1亿元人民币；(《证券交易所管理办法》) (5)证券交易服务机构注册资本下限为100万元(《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定)。证券公司的股东应当以证券公司经营所必需的货币或者非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。证券公司股东的出资应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验证；公司投入的非货币财产应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。四。董事、监事、经理具备任职资格，从业人员具备证券从业资格。五、具有完善的风险管理和内部控制制度。六、有合格的营业场所和业务设施。七。经国务院证券监督管理机构批准。
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